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美国商品期货交易委员会(CFTC)日前对Blockratize采取行动,该公司以Polymarket品牌提供二元期权交易。Polymarket因未获得DCM或SEF牌照而被罚款。CFTC与该公司达成和解,后者需支付140万美元的民事罚款。此外,该公司还同意关闭其所有不合规平台。根据CFTC的指控,P...
2022年08月25日 181 外汇资讯
美国金融业监管局(FINRA)日前对摩根士丹利(MorganStanley)旗下电子交易平台E*TRADE处以35万美元罚款,原因是该平台未能建立和维护监管体系。FINRA指控E*TRADE存在多项违规行为,包括由于监管系统的失误,该公司未能发现操纵交易。尽管该平台在2016年12月至2021年1...
2022年01月13日 248 外汇资讯
加拿大新斯科舍省证券委员会日前发布了一份针对加密货币交易所CoinRise的投资者警告。当局指出,CoinRise并未在委员会或任何监管机构注册,该公司不得在加拿大从事证券或衍生品交易业务。委员会表示,至少有一人向CoinRise投资了资金。该公司自称是加拿大增长最快的加密交易平台之一,但只处理了少...
2022年01月13日 240 外汇资讯
电子做市商VirtuFinancial日前发布了公开警告,警告人们防范假冒Virtu子公司的加密货币骗局。Virtu提示:“Virtu及其子公司不为个人投资者开设交易加密货币、证券、期货或商品的账户,也不接受任何个人投资者的资金。”此外,该公司在警告中提到了几个欺诈公司,包括www.virtuya...
2022年01月11日 230 外汇资讯
在线交易平台SamtradeFX日前正在接受新加坡当局的调查,该公司已暂停所有运营实体及海内外业务。根据公司声明,此次暂停的业务包括但不限于账户开立、账户变更、结算、支付、开仓和平仓。新加坡警方和新加坡金融管理局(MAS)对SamtradeFX发起联合调查后,该公司即采取了上述临时措施。新加坡当...
2022年01月05日 233 外汇资讯
荷兰金融市场管理局(AFM)日前对Rodeler及其当地子公司Rodeler(NL)处以1.5万欧元的行政罚款,Rodeler以24option.com品牌运营差价合约交易平台。AFM表示,其对Rodeler展开了一项调查,以确定该公司是否需要AFM牌照来运营业务,以及该公司是否存在不公平的商业行为...
2021年12月30日 234 外汇资讯
28日,毛里求斯金融服务委员会(FSC)宣布成为国家编号机构协会(ANNA)成员。FSC是毛里求斯非银行金融市场的监管机构,j监管对象包括证券交易所、证券交易系统、清算和结算设施、共同基金和中介机构。FSC透露,其申请已于2021年12月2日获得ANNA的批准。作为ANNA的成员,FSC是毛里求斯唯...
2021年12月30日 219 外汇资讯
德国联邦金融监管局(BaFin)日前宣布已对德意志银行(DeutscheBank)处以866万欧元(约合1,000万美元)的罚款。BaFin声称,德意志银行未能对欧元银行同业拆借利率(EURIBOR)实施有效控制,该利率是金融业使用的基准。任何违反基准规定的行为都可能被处以最高达总营业额10%的罚...
2021年12月29日 424 外汇资讯
美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布,已对两名迪拜居民KunalBansal和VinitAgarwal及其公司AraliaSecurities和VintageBullionDMCC分别处以10万美元的民事罚款。CFTC指控他们沉溺于冲洗交易(WashTrading)和非竞争性交易。...
2021年12月28日 220 外汇资讯
英国广告监管机构ASA近日一直在打击不合规的加密货币广告,批评了阿森纳足球俱乐部推广球迷代币。今年早些时候,许多足球俱乐部与区块链公司Chilliz合作推出一款球迷代币,阿森纳就是其中之一。8月,该俱乐部在其Facebook官方页面和以三名球员为特色的网站上推广了粉丝代币。英国广告监管机构质疑,这两...
2021年12月22日 264 外汇资讯
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