澳洲ASIC/澳大利亚证券及投资委员会

ASIC对澳交所的牌照施加额外的许可条件

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)为避免再次发生去年11月股票交易平台宕机情况,对ASX集团发放的3个牌照附加了3个附加条件。此前的一项第三方调查发现,ASX去年11月的停运是由于交易平台的更新尚未准备好在生产层面实施。附加的条件要求ASX修复导致市场中断的根本问题,该交易所的董事会和高管将对补救行动负责。此外,ASX Clear Pty Ltd和ASX …

ASIC关停金融服务商A One Multi Services

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前宣布,已采取行动关闭金融服务公司A One Multi services,该公司涉嫌参与非法活动,包括从非法基金购买加密资产。ASIC从昆士兰联邦法院获得了针对A One Multi及其董事Aryn Hala和Heidi Walters的临时禁令。据ASIC,在2019年1月1日至2020年6月30日期间,60多名消费 …

ASIC宣布取消Pure Strategy的AFS许可证

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周一宣布取消Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证。在官方声明中,ASIC表示,Pure Strategy最近被取消AFS许可证的原因是该公司未能履行其一般义务。ASIC强调,Pure Strategy有权要求对最近的决定进行审查。本月早些时候,ASIC …

Capital.com进军澳大利亚 以扩大全球影响力

金融服务供应商Capital.com日前宣布已获得澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)颁发的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,以扩大其在该地区的服务。此外,Capital.com还宣布在墨尔本开设办事处。上半年,Capital.com报告新客户数量强劲增长。同期,该平台的交易活动也显著增加。Capital.com还宣布任命Peter Richards为澳大利 …

ASIC提醒公众不要在无牌交易所交易加密货币

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前对未持有有澳大利亚金融服务(AFS)许可证的加密交易所发出警告。ASIC告知公众在离岸平台投资加密货币期货和期权的风险。由于过度杠杆、平台中断或不公平清算,许多澳大利亚投资者在这些平台投资时经历了巨大损失。目前,全球大多数主要加密衍生品平台都没有ASIC监管牌照。与此同时,其他几家监管机构也对无牌加密交易平台发出警告, …

ASIC吊销外汇交易提供商FS Securities的AFS许可证

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)本周五宣布,吊销多家经纪商的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,外汇经纪商FS Securities(Qld)Pty Ltd.也在此行列。FS Securities是一家股票经纪公司,根据其官网,该公司提供股票、期货、期权、差价合约(CFD)和外汇。根据ASIC提供的声明,其许可证的吊销决定于2020年3月5日生效。即,由于 …

ASIC取消证券经纪商BBY的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周一宣布,已取消经营SmarTrader经纪平台的陷入困境的BBY Limited(BBY)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。ASIC表示,尽管牌照被吊销,但BBY公司将被允许继续提供集中的申诉服务,直至明年3月底。BBY必须确保其客户能够继续获得外部争端解决方案和国家担保基金。此外,BBY公司必须确保接收方和清算人的合法 …

ASIC延长外国金融服务提供商许可救济时间

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周五宣布延长对所有外国金融服务提供商(FFSP)的临时救济,允许他们在没有澳大利亚金融服务(AFS)许可证的情况下在澳大利亚运营。该救济将延长12个月,至2023年3月31日结束。ASIC预计,澳大利亚政府将在截止日期之前就此事进行磋商并提供最终结果。澳大利亚政府在其最新预算中首次发布了一项提案,旨在恢复对FFSP的AFS …

Halifax审计公司在澳大利亚面临刑事指控

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周二宣布,已对EC Audit Pty Ltd提出多项刑事指控,该公司前身为NSW Audit,是陷入困境的金融服务提供商Halifax的审计公司。此外,该公司的董事兼注册审计师Robert James Evett也在起诉书中被提及。ASIC称,该公司违反了澳大利亚的审计标准,并对EC audit和Evett提出了三项指控 …

  • 1